合规及反贪措施

合规

严格的合规应是所有川崎集团业务活动的基础，所有集团官员和员工必须以适当的合规意识从事业务。本集团业务多元化，因此各业务部门的合规要求各不相同。因此，在任何情况下都需要适当的行为。为了及时做出正确的决定，最好是每个员工都能理所当然地认为他或她会在他或她的责任范围内无意识地从事正确的行为，也就是说，在更深层次上实现合规性。为了在更深层次上实现合规，川崎集团未来将继续采取各种举措。通过这些举措，每个员工都将意识到合规的根本，这不仅仅是遵守法律、法规和规则，而是始终正确地行动，以获得社会的信任，我们将在持续的合规基本意识的基础上推动行动的积累和深化，使川崎集团成为一个更受社会信任的可持续发展的集团，让每个员工都能自豪地工作。

2017年7月，我们制定了川崎集团行为准则，作为一套道德标准，指导川崎集团高管和员工的决策。该准则于2019年1月修订，并于4月制定了第二版。
在总统的声明的代码开始,他恳求组织官员和员工工作和维护代码,说,“川崎重工集团行为准则应当帮助所有组人员和员工在每一个国家和地区在团结一起,深层意识,代码将作为基础,以确保最高标准的行为在我们的业务活动,应当保持坚定的合规,与利益相关方进行对话，即使在困难的情况下，在决策和采取行动时也要遵守守则。”

川崎集团职员及员工

公司合规委员会由川崎社长担任主席。该委员会每年至少召开两次会议(2021财年召开两次会议)。其职能是讨论和确定措施，以确保川崎集团履行其企业社会责任，保持彻底的合规，并监督合规工作。为确保全公司合规委员会的目标延伸至所有公司结构，业务部门合规委员会每年至少在总部和内部公司举行两次会议，以促进整个集团的合规。
此外，川崎集团还制定了包含各种措施的年度集团合规活动计划，并在全公司合规委员会批准后实施。此外，内部公司各自制定年度活动主题，用于执行与合规相关的举措。

全公司合规委员会主席:Yasuhiko Hashimoto，代表董事、总裁兼首席执行官

为了确保整个川崎集团的严格合规，我们维持了一个全公司合规委员会，由董事(不包括审计和监督委员会成员和外部董事)、内部公司总裁、负责合规的执行官、总部各部门的总经理等组成，总统担任主持。全公司合规委员会讨论并决定措施，以确保彻底合规，并监督目标的实现和对此类政策的遵守情况。
为了审计业务的执行，并在委员会的决定中反映广泛的外部见解和意见，担任审计和监督委员会成员的董事以及其他外部董事也会参加委员会的会议。
公司章程规定，委员会每年至少召开两次会议。在2021财年，该委员会召开了两次会议。

合规状况由审计和监督委员会成员和独立审计师审计。

为了提高合规意识，我们对日本川崎集团的所有员工进行了基于电子学习的培训。在2021财年，有17,393名员工接受了培训(占IT用户的73.1%)。在海外子公司，由于COVID-19大流行对个别地点的业务活动实施限制，我们暂停了集团活动，但我们已做好准备，利用IT基础设施进行电子学习和管理合规意识调查，这不受业务地点活动限制的影响。

总统发布了总统的合规声明，作为整个川崎集团对合规承诺的内部和外部表达。该声明被列入《川崎集团行为准则》的最初部分。

川崎集团的每一名高级职员和管理人员，在其任命时，都必须准备并向公司提交一份完全手写的遵守法律法规声明，以再次确认他或她永远不会违反法律法规，并将促使其他员工确保遵守法律法规。本声明包括他们理解如果他们违反规定，他们可能会受到处罚或处罚的声明。

合规指南以通俗易懂的方式提供了确保公司全面合规所必需和有用的信息。该指南分发给日本川崎集团公司的职员和员工。合规指南概述了集团的合规制度和活动，以及作为集团内部检举制度的合规报告和咨询制度。该指南使用插图提供简单易懂的例子，说明与合规有关的重要事项。
该指南还载有《川崎集团行为守则》相应章节的索引，并作为提高遵守意识的文本。合规指南用于内部合规培训和教育活动。自2003年第一版发布以来，其内容一直在不断更新，以适应世界各地不断变化的合规要求。目前是第六版(2021年4月发行)。

每年10月被指定为合规月，旨在重申和加强合规意识，并开展各种与合规相关的活动。在2021财年，总统发布了一条消息，集团通讯Kawasaki包括旨在提高合规意识的文章，以及合规报告和咨询系统(举报系统)的概述。此外，还发布了鼓励使用合规报告和咨询系统的公告，通过电子学习进行了合规培训，并开展了其他活动。

川崎集团定期开展员工意识调查，以监测内部违规风险。从2020财年开始，合规意识问题已成为员工敬业度调查的一部分，调查频率每年都在增加。我们根据公司和职位等多种因素分析员工意识的变化和趋势，并在制定必要的合规措施和其他举措时反映结果。

1.经营范围:川崎集团(国内)

2.经营范围:川崎重工株式会社(非合并)

3.经营范围:川崎及国内主要子公司

我们建立了合规举报咨询制度，由外部律师作为联络人，公司及境内子公司的高管和员工可以就其经营活动中涉嫌违规的合规行为进行举报或咨询。自2019年10月以来，该系统变得更容易使用，当时增加了接受匿名报告和咨询的能力，目的是培养一种有效自我纠正的企业文化和机制。
在合规报告和咨询制度下，员工直接向外部律师报告或咨询。对于匿名报告，仅根据报告本身的内容确定响应。然后，律师进行调查，以确定是否存在合规问题，如果发现问题，则向公司建议如何补救。在非匿名举报或咨询的调查过程中，未经使用该系统的员工本人许可，不得将其姓名透露给公司。
律师直接联系报告或寻求咨询的人，解释调查结果。对于匿名报告，所报告问题的摘要和解决问题的进展将发布在公司内部网上。
本集团通过定期在公司内部网、川崎集团行为准则小册子、合规指南、川崎集团通讯和其他出版物中提供有关该系统的信息，确保员工了解如何使用该系统。
此外，为了提高该系统的有效性和可靠性，我们根据需要对其进行了修改，努力使其更易于员工使用。
向合规报告及谘询系统提交的报告数目，以及具体谘询事项的详情，均会向全公司合规委员会汇报，以确保该系统有效运作。

合规报告及谘询制度流程图(国内)

*以上所列的案件数目是指收到的报告和咨询，而不是被确定为实际违反规定的案件。

自2020年起，我们为部分海外子公司引入了全球内部报告系统。
根据全球内部报告制度，外部律师事务所和内部行政办事处共同作为联络点，接受匿名和非匿名报告。

当以书面、电子邮件或其他方式向合规报告和咨询系统联络点以外的个人或办公室提交报告时，如果怀疑存在合规违规行为，将进行调查并根据需要采取纠正措施。

最近5年，未发生企业违规行为受到行政处分或行政处分的案例。

• 目标:零严重违规行为

反腐败

川崎集团的业务涉及大量与政府机构和公职人员接触的机会，因此极有可能面临腐败风险。为了防止腐败，川崎集团根据相关政策开展业务活动，并为员工提供教育，作为合规体系运行的一部分。

川崎集团建立并运行了以下框架以防止贿赂。

1. 《川崎集团行为准则》为了确保川崎集团的每一位管理人员和员工都能正确防止贿赂行为，《川崎集团行为准则》明确规定，川崎集团不提供任何不适当的娱乐或礼物，或以其他方式容忍贿赂，并规定了个人应如何行为。
2. 川崎集团反贿赂政策为了让利益相关者了解川崎集团的反贿赂举措，集团公开提供了关于其反贿赂系统和措施的信息。
3. 我们制定了《防止贿赂条例》，其基本方针是川崎集团在经营活动中遵守法律，不容忍向日本或海外公职人员行贿。

除《防止贿赂条例》外，我们还制定了以下内部条例。

• 日本公职人员的娱乐和礼物规则
  这些规则符合日本有关公职人员道德的法律法规(包括《国家公职人员道德法》和《国家公职人员道德守则》)，规定了娱乐和礼品的申请程序、批准指南和记录保存要求。
• 《防止外国公职人员受贿规定》
  这些规则规定了娱乐、礼品和费用的申请程序;批准的指导方针;记录备存要求;并检查清单项目的选择和继续使用的中介机构，如销售代理和顾问。

我们每年为参与海外业务的员工提供防止海外贿赂的培训。在2021财年，1537名员工参加了日本员工的电子学习，300名员工参加了海外员工的电子学习。我们对在线学习的参与者进行调查，以确认他们对材料的理解。此外，海外业务负责人的培训项目还包括防止贿赂的合规培训。

近5年来，未发生任何受贿案受到行政处分或行政处分。

*在报告2021财年活动时，我们改变了计算方法。因此，我们改变了过去的业绩数据。

*在报告2021财年活动时，我们改变了计算方法。因此，我们改变了过去的业绩数据。

遵守反垄断(竞争)法

川崎集团正致力于遵守《反垄断法》。自2006年起，董事会在每年股东大会后立即召开的第一次董事会上通过决议，遵守《反垄断法》，努力维护和提高公司在社会上的企业价值。《川崎集团行为守则》还规定，该集团不会阻碍自由和公平竞争，并将努力维持一个健康的市场。

川崎集团职员及员工

公司为员工出版了各种《反垄断法》指南，以确保更广泛地了解川崎集团可能出现问题的情况，并定期进行《反垄断法》培训。在2021财年，我们通过流媒体视频就上述指南主题进行了培训，2286名员工接受了培训

自2010年以来，没有发生被公平交易委员会处以行政处分的严重违规行为。自2006年以来，没有受到刑事处罚的严重违规行为。

其他合规风险

川崎集团禁止内幕交易，《川崎集团行为准则》中有禁止内幕交易的规定。为了防止内幕交易，川崎建立了名为《内幕交易控制规则》的公司法规，用于实施和规范相关行为。为了进一步确保防止内幕交易，公司在2013财年建立了一项新系统，要求公司高管和员工有意交易公司股票的人在规定的日期前通知公司(库存股票交易事先通知系统)。

自1989年监管内幕交易的《证券交易法》(Securities and Exchange Act)修订版颁布以来，川崎集团或集团员工没有发生过受到处罚或行政罚款的严重违规行为。

川崎集团坚决拒绝反社会势力的不适当要求，并采取各种措施断绝与这些势力的任何关系。
具体而言，除了《川崎集团行为准则》和《合规指南》所述内容外，我们还出版了《应对反社会势力手册》，并努力提高认识，使其完全遵守既定的内部惯例和制度以及规定的应对程序。此外，我们在总部合规部设立了一个部门，监督与消除反社会势力有关的反应。该组与警方和其他外部专业组织密切合作，建立一个内部架构，系统地处理反社会势力的不适当要求。

反社会势力和其他类似组织的不适当要求和约见都被拒绝和消除，1997年以来没有发生过违反规定的情况。

在小规模的运营场所，如销售办事处和卫星分支机构，合规风险倾向较高。这些组织可能没有足够的能力进行充分的检查，或者在组织内可能有某些人由于执行人员轮换方面的困难而固定在某一特定职位上。本公司进行了审查，改进了检查程序手册，并加强了审计工作，以减少风险，特别是与资金处理有关的风险。

在过去的5年里，没有任何企业的不当行为受到行政纪律处分或制裁。